Încălcarea datoriei fiduciare: tot ce trebuie să știți
On noiembrie 10, 2021 by adminCe este datoria fiducială și încălcarea datoriei fiduciare?
Un fiduciar este o persoană sau o entitate profesională aflată într-o anumită poziție de încredere și responsabilitate față de altcineva. Obligația lor fiduciară este de a acționa în interesul cel mai bun al celeilalte părți. De exemplu, un executor testamentar are obligația fiduciară de a acționa în interesul superior al beneficiarilor succesiunii, iar un administrator are obligația fiduciară de a acționa în interesul superior al beneficiarilor fiduciari. O încălcare a obligațiilor fiduciare are loc atunci când fiduciarul acționează în schimb în interesul său sau al unei alte părți.
Exemple tipice de persoane cu obligații fiduciare sunt executorii testamentari, reprezentanții personali, administratorii, administratorii fiduciari, tutorii și agenții în temeiul împuternicirilor.
Consiliere pentru fiduciar.
Cei mai experimentați fiduciari profesioniști angajează avocați cu experiență în planificarea succesorală pentru a-i consilia. Angajarea unui consilier este un sfat excelent, deoarece, în calitate de fiduciar, aveți dreptul legal de a angaja un Avocat experimentat în planificare succesorală pentru a vă asista și consilia. Nu există niciun cost personal pentru dumneavoastră. Moștenirea sau trustul plătește onorariul, deoarece obținerea de consultanță atunci când există posibilitatea unei răspunderi personale este o cheltuială rezonabilă. A renunța la un sfat solid oferit fără costuri personale este o prostie.
Fiduciarii nu ar trebui să folosească activele succesorale sau ale trustului pentru câștig personal. Deciziile dvs. trebuie să fie lipsite de conflicte și de afaceri personale. Uneori, liniile dintre ceea ce reprezintă câștigul personal și ceea ce este mai bine pentru beneficiar sunt gri. Atunci când liniile sunt neclare, solicitați sfatul unui avocat experimentat în domeniul planificării succesorale. Avocatul dvs. poate fi o masă de rezonanță (fără niciun cost pentru dvs.) pentru a vă ajuta să vă asigurați că acțiunile dvs. nu creează răspundere personală.
Care sunt elementele unui caz de succes de încălcare a datoriei fiduciare?
Pentru a executa cu succes o cerere de încălcare a datoriei fiduciare, trebuie să dovediți judecătorului:
- Existența: Că a existat o relație fiduciară.
- Încălcarea: Că a existat o încălcare a acestei relații fiduciare.
- Dăunare: Faptul că încălcarea a cauzat un prejudiciu financiar pe care instanța îl poate rectifica.
Încălcarea obligației fiduciare și agentul sau împuternicitul.
O împuternicire dă autoritate unei persoane care este numită agent sau împuternicit. Această persoană are o datorie fiduciară față de persoana care a semnat procura, „mandantul”. Documentul în sine definește măsura exactă a responsabilității și, prin urmare, datoria fiduciară datorată. Prin urmare, răspunderea agentului va rezulta în cazul în care acțiunile împuternicitului sunt conforme sau depășesc puterile acordate în împuternicire.
Ca o ilustrare, încălcările tipice ale obligației fiduciare a agentului includ:
- Donații necorespunzătoare.
- Autoservire.
- Commingling.
- Pierderi create de acțiunea sau omisiunea ilicită a agentului.
Dacă sunteți o parte interesată care crede că un agent a abuzat de poziția sa, aveți dreptul de a angaja un avocat specializat în litigii succesorale pentru a forța agentul să ofere o contabilitate completă. Această contabilitate oficială a agentului trebuie să includă informații despre toate bunurile și să explice fiecare acțiune pe care a întreprins-o agentul. În cazul în care agentul a comis o încălcare a îndatoririlor fiduciare, judecătorul ar putea aplica o taxă suplimentară agentului, forțând rambursarea din fondurile personale ale agentului. Mai mult, judecătorul ar putea să înlăture agentul și să numească un tutore al persoanei și un tutore al succesiunii.
Încălcarea îndatoririlor fiduciare și executorul testamentar.
Un executor testamentar are obligația de a duce rapid la bun sfârșit succesiunea, maximizând moștenirea beneficiarului. Executorul trebuie să adune activele succesorale, să achite datoriile defunctului și apoi să distribuie ceea ce rămâne în conformitate cu testamentul sau cu regulile de moștenire.
Dacă sunteți un beneficiar și credeți că executorul, reprezentantul personal sau administratorul moștenirii a comis o încălcare a îndatoririlor fiduciare, aveți dreptul de a angaja un avocat specializat în litigii succesorale pentru a obține o hotărâre judecătorească prin care să îl oblige pe fiduciar să prezinte o contabilitate completă.
Caestă contabilitate formală a executorului trebuie să aibă un anumit format și să furnizeze informații detaliate despre fiecare activ succesoral. Mai mult, raportul trebuie să justifice fiecare cheltuială. La fel de important, în cazul în care judecătorul constată că încălcarea îndatoririlor fiduciare a cauzat daune financiare, judecătorul poate aplica o suprataxă fiduciarului. Prin urmare, o majorare ordonată de judecător înseamnă că partea vinovată trebuie să ramburseze patrimoniul din fondurile personale ale fiduciarului. Judecătorul poate, de asemenea, să îl destituie pe executor.
Incălcările tipice ale îndatoririlor fiduciare ale executorului includ:
- Furnizarea de fonduri.
- Amestecarea activelor succesorale.
- Autonomie.
- Pierderi create de acțiunea sau omisiunea ilicită a executorului sau a agentului executorului.
Încălcarea îndatoririlor fiduciare și a administratorului, Breach of Trust.
Dacă sunteți beneficiarul unui trust și credeți că administratorul a comis o încălcare a îndatoririlor fiduciare sau o încălcare a încrederii, aveți dreptul de a angaja un avocat specializat în litigii succesorale care va obține o hotărâre judecătorească prin care îl va obliga pe administrator să depună o contabilitate completă. Această contabilitate oficială a administratorului trebuie să explice fiecare cheltuială și fiecare acțiune întreprinsă din momentul în care a început activitatea administratorului. În cazul în care Trustul există de zeci de ani, atunci Administratorul trebuie să dea socoteală pentru zeci de ani de muncă. La fel de important, în cazul în care judecătorul consideră că încălcarea obligațiilor fiduciare a cauzat prejudicii, judecătorul poate aplica o taxă suplimentară administratorului. Prin urmare, ordonarea unei majorări de întârziere înseamnă că, în cazul în care administratorul nu poate recupera fondurile, acesta trebuie să folosească fondurile sale personale pentru a rambursa Trustul. Judecătorul are, de asemenea, puterea de a destitui administratorul.
Cu acest prilej, alte căi de atac pentru încălcarea obligațiilor fiduciare includ:
- Obținerea unui ordin al judecătorului care să oblige administratorul să își îndeplinească îndatoririle.
- Obținerea unui ordin prin care să i se interzică administratorului să acționeze cu încălcarea obligațiilor.
- Destituirea administratorului.
- Îndepărtarea unor active specifice în mâinile unui alt fiduciar.
- Reducerea remunerației fiduciarului.
Încălcarea obligațiilor fiduciare și tutorele.
Un judecător poate numi un Guardian of the Estate pentru minori și tutori pentru adulții incapabili. Gardianul are datoria de a colecta bunurile persoanei și apoi de a le gestiona și de a le păstra în interesul minorului sau al persoanei incapabile.
În cazul în care un Gardian încalcă datoria fiduciar datorată, acesta poate fi răspunzător personal pentru daune. O parte interesată poate angaja un avocat cu experiență în litigii succesorale pentru a aduce problema în fața instanței. Judecătorul poate ordona o contabilitate formală de tutelă, suprataxarea tutorelui sau chiar înlăturarea tutorelui.
Întrebări frecvente despre încălcarea îndatoririlor fiduciare.
Ce drepturi am în calitate de beneficiar al unui testament?
La un moment dat, beneficiarul unei moșteniri avea puține drepturi, iar executorii testamentari dețineau controlul. Acest lucru s-a schimbat. Modificările legislative au oferit beneficiarilor drepturi legale de a aduna informații și de a contesta mai ușor acțiunile executorului testamentar. Fiecare situație este diferită, contactați-ne pentru o consultație gratuită și explicați-ne faptele și circumstanțele specifice situației dumneavoastră.
Care sunt exemplele comune de încălcare a obligațiilor fiduciare?
Ce va considera un judecător ca fiind o încălcare a obligațiilor fiduciare este specific faptelor și diferă de la caz la caz, dar iată câteva exemple comune de acțiuni care, în opinia judecătorilor, constituie încălcări ale obligațiilor fiduciare.
- Nerespectarea obligației de a furniza informațiile necesare și solicitate beneficiarilor unui fond fiduciar;
- Fraudă sau deturnare de fonduri comise de executorul judecătoresc sau de fiduciar;
- Transfer fraudulos de active dintr-o moștenire către fiduciar sau către un membru al familiei acestuia în timpul procesului de administrare a moștenirii, fără permisiunea beneficiarilor, mai ales dacă nu la o valoare de piață echitabilă;
- Supravegherea sau investirea intenționată sau neglijentă a activelor deținute de o succesiune sau de un fond fiduciar;
- Datorită dificultății activelor succesorale date, nefinalizarea procesului de administrare a unei succesiuni într-un interval de timp rezonabil;
- Îndepărtarea bunurilor dintr-o succesiune de către un executor testamentar sau dintr-un trust de către un fiduciar fără aprobarea beneficiarilor interesați;
- Nerespectarea termenilor unui trust, inclusiv neefectuarea distribuțiilor către beneficiari în timp util;
- Neîndeplinirea instrucțiunilor și a dorințelor persoanei decedate, așa cum sunt descrise în testament; și;
- În anumite momente, existența unui conflict iremediabil între un fiduciar și un beneficiar poate fi considerată un motiv de revocare și înlocuire a fiduciarului.
Poate un avocat specializat în litigii succesorale să mă ajute să evit o reclamație privind încălcarea obligațiilor fiduciare?
Da, colaborarea cu un avocat specializat în litigii succesorale poate evita conflictele, inclusiv evitarea reclamațiilor privind încălcarea obligațiilor fiduciare.
Dacă serviți în calitate de fiduciar, cum ar fi un agent în cadrul unei împuterniciri, un executor testamentar sau un fiduciar în cadrul unui trust, îi datorați beneficiarului un anumit nivel de datorie și responsabilitate. Din nefericire, uneori, ani mai târziu, un copil sau o altă persoană interesată de serviciile dvs. va depune o plângere potrivit căreia v-ați încălcat datoria fiduciară. Uneori, aceste pretenții sunt nefondate, alteori se bazează pe o retrospectivă de 20/20, iar alteori sunt pur și simplu pentru că persoana interesată dorește clarificări. În timpul exercitării funcției de fiduciar ar trebui să vă pregătiți pentru aceste reclamații. Dacă nu o faceți și dacă informațiile dumneavoastră sunt incomplete peste ani, instanța vă poate amenda. Această amendă se numește Surcharge (suprataxă).
Dacă vă gândiți să acceptați slujba de a servi ca agent, executor judecătoresc sau fiduciar, este posibil să nu fiți conștient de toate responsabilitățile care vin odată cu această slujbă. Este posibil să doriți pur și simplu să ajutați un prieten sau un membru al familiei, dar probabil că nu doriți să fiți implicat în litigii costisitoare sau să fiți suprataxat pentru că ați făcut accidental o greșeală pentru care sunteți personal responsabil. În cele mai multe cazuri, în cadrul termenilor celor mai multe împuterniciri, mandatarilor li se permite să angajeze un consilier juridic care să îi asiste în îndeplinirea sarcinilor lor. Administratorilor și executorilor testamentari li se oferă aproape întotdeauna posibilitatea de a utiliza fondurile succesorale sau fiduciare pentru a angaja un avocat specializat în litigii care să îi consilieze.
Vă putem ajuta!
Avocatii noștri, cu o experiență vastă în materie de trusturi și succesiuni, vă pot consilia și vă pot ajuta să evitați capcanele și capcanele. Dacă în prezent îndepliniți funcția de agent, executor sau fiduciar, sau dacă aveți în vedere să vă asumați această responsabilitate fiduciară, contactați unul dintre avocații noștri cu experiență în litigii succesorale pentru a vă reprezenta.
Prețuri rezonabile | Ani de experiență | Suntem alături de dumneavoastră și luptăm pentru dumneavoastră.
Dacă sunteți un fiduciar, puteți folosi sfaturile noastre pentru a evita răspunderea personală și litigiile. Dacă sunteți un beneficiar, putem discuta avantajele și dezavantajele urmăririi unei reclamații de încălcare a obligațiilor fiduciare. Atât urmărirea, cât și prevenirea litigiilor succesorale reprezintă o mare parte din practica noastră de Avocat în litigii succesorale. Acțiunile de încălcare a obligațiilor fiduciare nu sunt o slujbă cu jumătate de normă pentru noi!
Nu ezitați să Contactați biroul nostru pentru a stabili o consultație gratuită. Încercăm să facem procesul cât mai puțin dureros posibil!
.
Lasă un răspuns