Violazione del dovere fiduciario: tutto quello che dovete sapere
Il Novembre 10, 2021 da adminCos’è il dovere fiduciario e la violazione del dovere fiduciario?
Un fiduciario è una persona o un ente professionale in una particolare posizione di fiducia e responsabilità verso qualcun altro. Il loro dovere fiduciario è quello di agire nel migliore interesse dell’altra parte. Per esempio, un esecutore testamentario ha l’obbligo fiduciario di agire nel migliore interesse dei beneficiari del patrimonio, e un fiduciario ha il dovere fiduciario di agire nel migliore interesse dei beneficiari del trust. Una violazione del dovere fiduciario si verifica quando il fiduciario agisce invece nel migliore interesse di se stesso o di qualche altra parte.
Esempi tipici di una persona con un dovere fiduciario sono Esecutori, Rappresentanti Personali, Amministratori, Fiduciari, Guardiani e Agenti sotto Procura.
Consiglio per il Fiduciario.
I fiduciari professionali più esperti assumono Avvocati esperti di pianificazione patrimoniale per consigliarli. Assumere un consulente è un ottimo consiglio perché come fiduciario, avete il diritto legale di mantenere un avvocato esperto in pianificazione patrimoniale per assistervi e consigliarvi. Non c’è nessun costo personale per voi. Il patrimonio o la fiducia paga la tassa perché ottenere un consiglio quando la possibilità di responsabilità personale esiste è una spesa ragionevole. Andare senza un buon consiglio fornito senza costi personali è sciocco.
I fiduciari non dovrebbero usare i beni del patrimonio o del trust per un guadagno personale. Le vostre decisioni devono essere prive di conflitti e di auto-appalti. A volte le linee di ciò che è il vostro guadagno personale e ciò che è meglio per il beneficiario sono grigie. Quando le linee non sono chiare, cercate il consiglio di un esperto avvocato di pianificazione patrimoniale. Il vostro avvocato può essere una cassa di risonanza (senza alcun costo per voi) per aiutare a garantire che le vostre azioni non creino responsabilità personali.
Quali sono gli elementi di una violazione di successo del caso di dovere fiduciario?
Per eseguire con successo una richiesta di violazione del dovere fiduciario, è necessario dimostrare al giudice:
- Esistenza: Che esisteva una relazione fiduciaria.
- Violazione: Che c’è stata una violazione di quel rapporto fiduciario.
- Danno: Che la violazione ha causato un danno finanziario che il tribunale può riparare.
Violazione del dovere fiduciario e l’agente o il procuratore.
Una procura dà autorità a una persona che è chiamata agente o procuratore. Questa persona ha un dovere fiduciario verso l’individuo che ha firmato la procura, il “mandante”. Il documento stesso definisce l’esatta portata della responsabilità e quindi il dovere fiduciario dovuto. Pertanto, la responsabilità dell’Agente risulterà se le azioni del Procuratore sono conformi o eccedono i poteri concessi nella Procura.
Come illustrazione, le tipiche violazioni del dovere fiduciario dell’Agente includono:
- Doni impropri.
- Self-Dealing.
- Commingling.
- Perdite create dall’atto illecito o dall’omissione dell’Agente.
Se siete una parte interessata che crede che un Agente abbia abusato della sua posizione, avete diritto a mantenere un Avvocato specializzato in controversie immobiliari per forzare l’Agente a fornire una contabilità completa. Questa contabilità formale dell’agente deve includere informazioni su tutti i beni e spiegare ogni azione dell’agente. Se l’agente ha commesso una violazione del dovere fiduciario, il giudice potrebbe addebitare l’agente, forzando il rimborso dai fondi personali dell’agente. Inoltre, il giudice potrebbe rimuovere l’Agente e nominare un Guardiano della Persona e un Guardiano del Patrimonio.
Violazione del Dovere Fiduciario e l’Esecutore.
Un Esecutore ha l’obbligo di portare rapidamente l’eredità ad una conclusione massimizzando l’eredità del beneficiario. L’esecutore testamentario deve raccogliere i beni dell’eredità, saldare i debiti del defunto e poi distribuire ciò che rimane secondo il testamento o le regole di successione.
Se siete un beneficiario e credete che l’esecutore testamentario, il rappresentante personale o l’amministratore del patrimonio abbia commesso una violazione del dovere fiduciario avete il diritto di mantenere un avvocato di controversie immobiliari per ottenere un ordine del tribunale che costringa il fiduciario a fornire una contabilità completa.
Questa contabilità formale dell’esecutore deve essere in un formato particolare e fornire informazioni dettagliate su ogni bene patrimoniale. Inoltre, il rapporto deve giustificare ogni spesa. Altrettanto importante, se il giudice trova che la violazione del dovere fiduciario ha causato un danno finanziario, il giudice può addebitare al fiduciario una sovrattassa. Quindi, una sovrattassa ordinata dal giudice significa che il colpevole deve rimborsare il patrimonio dai fondi personali del fiduciario. Il giudice può anche rimuovere l’esecutore testamentario.
Le violazioni tipiche del dovere fiduciario dell’esecutore comprendono:
- Esecuzione indebita.
- Commistione dei beni dell’eredità.
- Self-Dealing.
- Le perdite create dall’atto illecito o dall’omissione dell’esecutore o del suo agente.
Violazione del dovere fiduciario e del fiduciario, violazione della fiducia.
Se siete il beneficiario di un trust e credete che il fiduciario abbia commesso una violazione del dovere fiduciario o una violazione della fiducia, avete il diritto di assumere un avvocato che ottenga un ordine del tribunale che costringa il fiduciario a presentare una contabilità completa. Questa contabilità formale del fiduciario deve spiegare ogni spesa e ogni azione intrapresa da quando il fiduciario ha iniziato. Se il trust esiste da decenni, allora l’amministratore fiduciario deve rendere conto di decenni di lavoro. Altrettanto importante, se il giudice trova che la violazione del dovere fiduciario ha causato un danno, il giudice può imporre un sovrapprezzo al fiduciario. Pertanto, ordinare una sovrattassa significa che se il fiduciario non può recuperare i fondi, deve usare i suoi fondi personali per ripagare il trust. Il giudice ha anche il potere di rimuovere il fiduciario.
In considerazione di ciò, altri rimedi per la violazione del trust includono:
- ottenere un ordine del giudice che costringa il fiduciario a svolgere i suoi compiti.
- ottenere un ordine che impedisca al fiduciario di agire in violazione.
- Rimozione del fiduciario.
- Rimuovere beni specifici nelle mani di un altro fiduciario.
- Ridurre il compenso del fiduciario.
La violazione del dovere fiduciario e il Guardiano.
Un giudice può nominare un Guardiano del patrimonio per i minori e Guardiani per adulti incapaci. Il Guardiano ha il dovere di raccogliere i beni della persona e poi di gestirli e preservarli nell’interesse del minore o dell’incapace.
Se un Guardiano viola il dovere fiduciario dovuto, può essere personalmente responsabile dei danni. Una parte interessata può mantenere un avvocato esperto in controversie immobiliari per portare la questione davanti al tribunale. Il giudice può ordinare una Contabilità Formale di Tutela, addebitare il Guardiano o anche rimuovere il Guardiano.
Domande comuni sulla violazione del dovere fiduciario.
Quali diritti ho come beneficiario di un testamento?
Un tempo il beneficiario di un patrimonio aveva pochi diritti, e gli esecutori avevano il sopravvento. Questo è cambiato. I cambiamenti nella legge hanno dato ai beneficiari i diritti legali di raccogliere informazioni e di contestare più facilmente le azioni dell’esecutore. Ogni situazione è diversa, contattateci per una consultazione gratuita e spiegate i fatti e le circostanze specifiche della vostra situazione.
Quali sono gli esempi comuni di violazione del dovere fiduciario?
Quello che un giudice riterrà una violazione del dovere fiduciario è un fatto specifico e varia da caso a caso, ma ci sono alcuni esempi comuni di azioni che i giudici ritengono costituire violazioni del dovere fiduciario.
- Non fornire le informazioni necessarie e richieste ai beneficiari di un trust;
- Esecuzione abusiva o frode commessa dall’esecutore o dal fiduciario;
- Trasferimento fraudolento di beni da un patrimonio al fiduciario o a un membro della famiglia del fiduciario durante il processo di amministrazione del patrimonio senza il permesso dei beneficiari, specialmente se non al valore di mercato;
- Sorveglianza o investimento intenzionale o negligente dei beni detenuti da un’eredità o da un trust;
- Data la difficoltà dei beni dell’eredità, non riuscire a concludere il processo di amministrazione di un’eredità in un tempo ragionevole;
- Rimozione di beni da un patrimonio da parte di un esecutore testamentario o di un trust da parte di un trustee senza l’approvazione dei beneficiari interessati;
- Mancato rispetto dei termini di un trust, compreso il mancato rispetto delle distribuzioni ai beneficiari in modo tempestivo;
- Non riuscire ad eseguire le istruzioni e i desideri del defunto come descritto nel testamento, e
- A volte, avere un conflitto intrattabile tra un fiduciario e un beneficiario può essere trovato come motivo per rimuovere e sostituire il fiduciario.
Può un avvocato in controversie immobiliari aiutarmi ad evitare una violazione del dovere fiduciario?
Sì, lavorare con un avvocato esperto in controversie immobiliari può evitare conflitti, inclusa la violazione del dovere fiduciario.
Se servite come fiduciario, come un agente sotto una procura, un esecutore testamentario o un fiduciario sotto un trust, dovete al beneficiario un livello di dovere e responsabilità. Sfortunatamente, a volte anni dopo un bambino o un’altra persona interessata al vostro servizio reclamerà che avete violato il vostro dovere fiduciario. A volte questi reclami sono infondati, a volte si basano sul senno di poi e altre volte sono semplicemente perché la persona interessata vuole un chiarimento. Mentre servite come fiduciario dovreste prepararvi a queste richieste. Se non lo fate, e se le vostre informazioni sono incomplete anni dopo, il tribunale può multarvi. Questa multa si chiama Sovrapprezzo.
Se state considerando di accettare il lavoro di servire come agente, esecutore o fiduciario, potreste non essere consapevoli di tutte le responsabilità che derivano da questo lavoro. Potreste semplicemente desiderare di aiutare un amico o un membro della famiglia, ma probabilmente non volete essere coinvolti in costosi contenziosi o essere accusati di aver commesso accidentalmente un errore di cui siete personalmente responsabili. Nella maggior parte dei casi, nei termini della maggior parte delle procure, agli agenti è permesso di assumere un consulente legale per assisterli nello svolgimento dei loro compiti. I fiduciari e gli esecutori testamentari hanno quasi sempre la possibilità di utilizzare i fondi del patrimonio o del trust per mantenere un avvocato che li consigli.
Possiamo aiutarvi!
I nostri avvocati, con una vasta esperienza in materia di trust e patrimonio, possono aiutarvi a consigliarvi e a evitare trappole e insidie. Se siete attualmente in servizio come agente, esecutore testamentario o fiduciario, o se state pensando di assumere tale responsabilità fiduciaria, contattate uno dei nostri avvocati esperti in controversie immobiliari per rappresentarvi.
Prezzi ragionevoli | Anni di esperienza | Siamo con voi e combattiamo per voi.
Se siete un fiduciario, potete usare i nostri consigli per evitare responsabilità personali e controversie. Se siete un beneficiario, possiamo discutere i pro e i contro di perseguire un reclamo per violazione del dovere fiduciario. Sia il perseguimento che la prevenzione delle controversie immobiliari sono una grande parte della nostra pratica di Avvocato in Contenzioso Immobiliare. Le azioni di violazione del dovere fiduciario non sono un lavoro part-time per noi!
Sentitevi liberi di contattare il nostro ufficio per organizzare una consultazione gratuita. Cerchiamo di rendere il processo il più indolore possibile!
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