Breach of Fiduciary Duty : Everything You Need to Know
On novembre 10, 2021 by adminQu’est-ce que l’obligation fiduciaire et la violation de l’obligation fiduciaire?
Un fiduciaire est une personne ou une entité professionnelle qui occupe une position particulière de confiance et de responsabilité envers quelqu’un d’autre. Leur devoir fiduciaire est d’agir dans le meilleur intérêt de l’autre partie. Par exemple, un exécuteur testamentaire a l’obligation fiduciaire d’agir dans le meilleur intérêt des bénéficiaires de la succession, et un fiduciaire a l’obligation fiduciaire d’agir dans le meilleur intérêt des bénéficiaires de la fiducie. Une violation de l’obligation fiduciaire se produit lorsque le fiduciaire agit plutôt dans le meilleur intérêt de lui-même ou d’une autre partie.
Des exemples typiques d’une personne ayant une obligation fiduciaire sont les exécuteurs, les représentants personnels, les administrateurs, les fiduciaires, les tuteurs et les agents en vertu de procurations.
Conseils pour le fiduciaire.
Les fiduciaires professionnels les plus expérimentés engagent des avocats expérimentés en planification successorale pour les conseiller. Engager un conseiller est un excellent conseil car, en tant que fiduciaire, vous avez le droit légal de faire appel à un avocat expérimenté en planification successorale pour vous aider et vous conseiller. Vous n’avez aucun coût personnel à supporter. La succession ou la fiducie paie les honoraires, car obtenir des conseils lorsqu’il existe un risque de responsabilité personnelle est une dépense raisonnable. Se passer de conseils avisés fournis sans frais personnels est insensé.
Les fiduciaires ne doivent pas utiliser les actifs de la succession ou de la fiducie pour un gain personnel. Vos décisions doivent être exemptes de conflits et de transactions personnelles. Parfois, les lignes de ce qui est votre gain personnel et ce qui est le mieux pour le bénéficiaire sont grises. Lorsque ces limites ne sont pas claires, demandez l’avis d’un avocat expérimenté en planification successorale. Votre avocat peut être une caisse de résonance (sans frais pour vous) afin de s’assurer que vos actions ne créent pas de responsabilité personnelle.
Quels sont les éléments d’un cas de violation d’obligation fiduciaire réussi ?
Pour exécuter avec succès une réclamation pour violation d’obligation fiduciaire, vous devez prouver au juge :
- Existence : Qu’une relation fiduciaire a existé.
- Breach : Qu’il y a eu une violation de cette relation fiduciaire.
- Dommages : Que la violation a causé un dommage financier que le tribunal peut rectifier.
Breach of Fiduciary Duty and the Agent or Attorney-in-Fact.
Une procuration donne l’autorité à une personne qui est appelée l’Agent ou le Attorney-in-Fact. Cette personne a une obligation fiduciaire envers la personne qui a signé la procuration, le « mandant ». Le document lui-même définit l’étendue exacte de la responsabilité et donc de l’obligation fiduciaire. Par conséquent, la responsabilité du mandataire sera engagée si les actions du mandataire se conforment ou dépassent les pouvoirs accordés dans la procuration.
À titre d’illustration, les violations typiques de l’obligation fiduciaire du mandataire comprennent :
- Des cadeaux inappropriés.
- Des transactions personnelles.
- Commissionnement.
- Les pertes créées par l’acte ou l’omission fautive du mandataire.
Si vous êtes une partie intéressée croyant qu’un mandataire a abusé de sa position, vous avez le droit de retenir les services d’un avocat spécialisé dans les litiges successoraux pour forcer le mandataire à fournir une comptabilité complète. Ce compte rendu officiel du mandataire doit comprendre des informations sur tous les actifs et expliquer chaque action du mandataire. Si le mandataire a commis un manquement à son obligation fiduciaire, le juge peut lui imposer une amende, en le forçant à rembourser ses dettes à partir de ses fonds personnels. En outre, le juge pourrait révoquer le mandataire et nommer un tuteur à la personne et un tuteur à la succession.
Le manquement à l’obligation fiduciaire et l’exécuteur testamentaire.
Un exécuteur testamentaire a l’obligation de mener rapidement la succession à son terme en maximisant l’héritage du bénéficiaire. L’exécuteur doit rassembler les actifs de la succession, régler les dettes du défunt, puis distribuer ce qui reste selon le testament ou les règles de l’intestat.
Si vous êtes un bénéficiaire et que vous pensez que l’exécuteur testamentaire, le représentant personnel ou l’administrateur de la succession a commis un manquement à l’obligation fiduciaire, vous avez le droit de faire appel à un avocat spécialisé dans les litiges successoraux pour obtenir une ordonnance du tribunal obligeant le fiduciaire à fournir une comptabilité complète.
Cette comptabilité formelle de l’exécuteur doit être dans un format particulier et fournir des informations détaillées sur chaque actif de la succession. En outre, le rapport doit justifier chaque dépense. Tout aussi important, si le juge estime que le manquement à l’obligation fiduciaire a causé un préjudice financier, il peut imposer une surcharge au fiduciaire. Par conséquent, une surcharge ordonnée par le juge signifie que la partie coupable doit rembourser la succession à partir des fonds personnels du fiduciaire. Le juge peut également révoquer l’exécuteur.
Les violations typiques de l’obligation fiduciaire de l’exécuteur comprennent :
- Détournement de fonds.
- Commissionnement des biens de la succession.
- Dégagement personnel.
- Pertes créées par l’acte ou l’omission fautive de l’exécuteur ou de son agent.
Bris de l’obligation fiduciaire et du fiduciaire, abus de confiance.
Si vous êtes bénéficiaire d’un trust et que vous pensez que le fiduciaire a commis un bris d’obligation fiduciaire ou un abus de confiance, vous avez le droit de retenir les services d’un avocat spécialisé dans les litiges successoraux qui obtiendra une ordonnance du tribunal obligeant le fiduciaire à déposer une comptabilité complète. Cette comptabilité officielle du fiduciaire doit expliquer chaque dépense et chaque action entreprise depuis le début de l’activité du fiduciaire. Si la fiducie existe depuis des décennies, le fiduciaire doit rendre compte de décennies de travail. Tout aussi important, si le juge estime que le manquement à l’obligation fiduciaire a causé un préjudice, il peut imposer une surcharge au fiduciaire. Par conséquent, ordonner une surcharge signifie que si le fiduciaire ne peut pas récupérer les fonds, il doit utiliser ses fonds personnels pour rembourser la fiducie. Le juge a également le pouvoir de révoquer le Trustee.
Avec cela à l’esprit, les autres recours en cas d’abus de confiance comprennent :
- L’obtention d’une ordonnance du juge obligeant le Trustee à exécuter ses devoirs.
- L’obtention d’une ordonnance interdisant au Trustee d’agir en violation.
- La révocation du Trustee.
- Déplacement d’actifs spécifiques entre les mains d’un autre fiduciaire.
- Réduction de la rémunération du fiduciaire.
Bris de l’obligation fiduciaire et le tuteur.
Un juge peut nommer un tuteur à la succession pour les mineurs et des tuteurs pour les adultes incapables. Le tuteur a le devoir de recueillir les biens de la personne, puis de les gérer et de les préserver dans l’intérêt du mineur ou de l’incapable.
Si un tuteur enfreint l’obligation fiduciaire due, il peut être personnellement responsable des dommages. Une partie intéressée peut faire appel à un avocat expérimenté en matière de litiges successoraux pour porter l’affaire devant le tribunal. Le juge peut ordonner une comptabilité formelle de la tutelle, surtaxer le tuteur ou même retirer le tuteur.
Questions courantes sur la violation du devoir fiduciaire.
Quels sont mes droits en tant que bénéficiaire d’un testament?
A une époque, le bénéficiaire d’une succession avait peu de droits et les exécuteurs testamentaires avaient la haute main. Cette situation a changé. Des changements dans la loi ont donné aux bénéficiaires des droits légaux pour recueillir des informations et pour contester plus facilement les actions de l’exécuteur. Chaque situation est différente, contactez-nous pour une consultation gratuite et expliquez les faits et circonstances spécifiques de votre situation.
Quels sont les exemples courants de violation de l’obligation fiduciaire?
Ce qu’un juge considérera comme une violation de l’obligation fiduciaire est spécifique aux faits et diffère d’un cas à l’autre, mais voici quelques exemples courants d’actions qui, selon les juges, constituent des violations de l’obligation fiduciaire.
- Ne pas fournir les informations requises et demandées aux bénéficiaires d’une fiducie;
- Détournement ou fraude commis par l’exécuteur ou le fiduciaire;
- Transfert frauduleux d’actifs d’une succession au fiduciaire ou à un membre de la famille du fiduciaire pendant le processus d’administration de la succession sans la permission des bénéficiaires, surtout si ce n’est pas pour une juste valeur marchande ;
- Surveillance ou investissement intentionnel ou négligent des actifs détenus par une succession ou un trust;
- Compte tenu de la difficulté des actifs successoraux donnés, ne pas conclure le processus d’administration d’une succession dans un délai raisonnable ;
- Sortir des biens d’une succession par un exécuteur ou d’une fiducie par un fiduciaire sans l’approbation des bénéficiaires intéressés;
- Ne pas respecter les conditions d’une fiducie, y compris ne pas effectuer les distributions aux bénéficiaires en temps opportun ;
- Ne pas exécuter les instructions et les souhaits du défunt tels que décrits dans le testament, et;
- Parfois, le fait d’avoir un conflit insoluble entre un fiduciaire et un bénéficiaire peut être considéré comme un motif pour révoquer et remplacer le fiduciaire.
Un avocat spécialisé en litiges successoraux peut-il m’aider à éviter une réclamation pour violation de l’obligation fiduciaire ?
Oui, travailler avec un avocat expérimenté en litiges successoraux peut éviter les conflits, y compris éviter les réclamations pour violation de l’obligation fiduciaire.
Si vous agissez en tant que fiduciaire, comme un agent en vertu d’une procuration, un exécuteur testamentaire ou un fiduciaire en vertu d’une fiducie, vous devez au bénéficiaire un certain niveau de devoir et de responsabilité. Malheureusement, parfois des années plus tard, un enfant ou une autre personne intéressée par votre service intentera une action en justice pour violation de votre obligation fiduciaire. Parfois, ces réclamations sont sans fondement, parfois elles sont basées sur un recul de 20/20, et d’autres fois elles sont simplement dues au fait que la personne intéressée veut des éclaircissements. En tant que fiduciaire, vous devez vous préparer à ces plaintes. Si vous ne le faites pas, et si vos informations sont incomplètes des années plus tard, le tribunal peut vous infliger une amende. Cette amende s’appelle une surcharge.
Si vous envisagez de prendre le poste de mandataire, d’exécuteur ou de fiduciaire, vous n’êtes peut-être pas conscient de toutes les responsabilités qui accompagnent ce poste. Vous souhaitez peut-être simplement aider un ami ou un membre de votre famille, mais vous ne souhaitez probablement pas être impliqué dans un litige coûteux ou être surtaxé pour avoir commis accidentellement une erreur dont vous êtes personnellement responsable. Dans la plupart des cas, selon les termes de la plupart des procurations, les mandataires sont autorisés à engager un conseiller juridique pour les aider dans l’exercice de leurs fonctions. Les fiduciaires et les exécuteurs testamentaires ont presque toujours la possibilité d’utiliser les fonds de la succession ou de la fiducie pour retenir les services d’un avocat spécialisé dans les litiges pour les conseiller.
Nous pouvons vous aider!
Nos avocats, qui ont une vaste expérience des questions de fiducie et de succession, peuvent vous conseiller et vous aider à éviter les pièges et les embûches. Si vous êtes actuellement agent, exécuteur ou fiduciaire, ou si vous envisagez d’assumer cette responsabilité fiduciaire, contactez l’un de nos avocats expérimentés en litiges successoraux pour vous représenter.
Prix raisonnables | Années d’expérience | Nous sommes à vos côtés et nous nous battons pour vous.
Si vous êtes un fiduciaire, vous pouvez utiliser nos conseils pour éviter la responsabilité personnelle et les litiges. Si vous êtes un bénéficiaire, nous pouvons discuter des avantages et des inconvénients de la poursuite d’une réclamation pour violation du devoir fiduciaire. La poursuite et la prévention des litiges successoraux constituent une part importante de notre pratique d’avocats spécialisés dans les litiges successoraux. Les actions pour violation du devoir fiduciaire ne sont pas un travail à temps partiel pour nous !
N’hésitez pas à contacter notre bureau pour organiser une consultation gratuite. Nous essayons de rendre le processus aussi indolore que possible!
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