Incumplimiento del deber fiduciario: todo lo que necesita saber
On noviembre 10, 2021 by admin¿Qué es el deber fiduciario y el incumplimiento del deber fiduciario?
Un fiduciario es una persona o entidad profesional en una posición particular de confianza y responsabilidad hacia otra persona. Su deber fiduciario es actuar en el mejor interés de la otra parte. Por ejemplo, un albacea tiene la obligación fiduciaria de actuar en el mejor interés de los beneficiarios de la herencia, y un fiduciario tiene la obligación fiduciaria de actuar en el mejor interés de los beneficiarios del fideicomiso. El incumplimiento de la obligación fiduciaria se produce cuando el fiduciario actúa en su propio interés o en el de otra parte.
Ejemplos típicos de una persona con una obligación fiduciaria son los albaceas, los representantes personales, los administradores, los fideicomisarios, los tutores y los agentes en virtud de poderes.
Asesoramiento para el fiduciario.
Los fiduciarios profesionales más experimentados contratan a abogados expertos en planificación patrimonial para que les asesoren. La contratación de un asesor es un excelente consejo porque, como fiduciario, usted tiene el derecho legal de contratar a un abogado experto en planificación patrimonial para que le ayude y asesore. No hay ningún coste personal para usted. El patrimonio o fideicomiso paga los honorarios porque obtener asesoramiento cuando existe la posibilidad de responsabilidad personal es un gasto razonable. Es absurdo prescindir de un buen asesoramiento sin coste personal.
Los fiduciarios no deben utilizar los activos del patrimonio o del fideicomiso para su beneficio personal. Sus decisiones tienen que estar libres de conflictos y de auto-acciones. A veces los límites de lo que es su beneficio personal y lo que es mejor para el beneficiario son grises. Cuando las líneas no están claras, busque el consejo de un abogado experto en planificación patrimonial. Su abogado puede ser una caja de resonancia (sin costo alguno para usted) para ayudar a asegurar que sus acciones no crean responsabilidad personal.
¿Cuáles son los elementos de un caso exitoso de incumplimiento de deberes fiduciarios?
Para ejecutar con éxito una demanda por incumplimiento de deberes fiduciarios, debe demostrar al juez:
- Existencia: Que existió una relación fiduciaria.
- Incumplimiento: Que hubo un Incumplimiento de esa Relación Fiduciaria.
- Daños: Que el Incumplimiento causó un daño económico que el tribunal puede rectificar.
El Incumplimiento de la Relación Fiduciaria y el Agente o Apoderado.
Un Poder otorga autoridad a una persona que se llama Agente o Apoderado. Esta persona tiene un deber fiduciario con el individuo que firmó el Poder, el «Principal». El propio documento define el alcance exacto de la responsabilidad y, por tanto, el deber fiduciario que se debe. Por lo tanto, la responsabilidad del Agente se producirá si las acciones del Apoderado se ajustan o exceden las facultades otorgadas en el Poder.
Como ejemplo, los típicos incumplimientos del deber fiduciario del Agente incluyen:
- Donaciones indebidas.
- Autogestión.
- Compaginación.
- Pérdidas creadas por la acción u omisión errónea del Agente.
Si usted es una parte interesada que cree que un Agente ha abusado de su posición, usted tiene el derecho de contratar a un Abogado de Litigios de Bienes para obligar al Agente a proporcionar una contabilidad completa. Esta Contabilidad Formal del Agente debe incluir información sobre todos los activos y explicar cada acción que el Agente tomó. Si el Agente cometió un Incumplimiento del Deber Fiduciario, el juez podría recargar al Agente, forzando el reembolso de los fondos personales del Agente. Además, el juez podría destituir al agente y nombrar a un tutor de la persona y del patrimonio.
El incumplimiento de los deberes fiduciarios y el albacea.
El albacea tiene la obligación de concluir rápidamente la sucesión para maximizar la herencia del beneficiario. El albacea debe reunir los bienes de la herencia, liquidar las deudas del difunto y, a continuación, distribuir lo que queda de acuerdo con el testamento o las reglas de sucesión.
Si usted es un beneficiario y cree que el albacea, el representante personal o el administrador de la herencia ha cometido un incumplimiento del deber fiduciario, tiene derecho a contratar a un abogado especializado en litigios patrimoniales para obtener una orden judicial que obligue al fiduciario a proporcionar una contabilidad completa.
Esta contabilidad formal del albacea debe tener un formato particular y proporcionar información detallada sobre cada activo de la herencia. Además, el informe debe justificar todos los gastos. Igualmente importante es que, si el juez considera que el incumplimiento del deber fiduciario ha causado un perjuicio económico, puede imponer un recargo al fiduciario. Por lo tanto, un recargo ordenado por el juez significa que el culpable debe reembolsar la herencia con los fondos personales del fiduciario. El juez también puede destituir al albacea.
Las infracciones típicas del deber fiduciario del albacea incluyen:
- Malversación.
- Mezcla de bienes del patrimonio.
- Autogestión.
- Pérdidas creadas por la acción u omisión indebida del albacea o su agente.
Incumplimiento del deber fiduciario y del fiduciario, incumplimiento del fideicomiso.
Si usted es beneficiario de un fideicomiso y cree que el fiduciario ha cometido un incumplimiento del deber fiduciario o incumplimiento del fideicomiso, tiene derecho a contratar a un abogado especializado en litigios patrimoniales que obtendrá una orden judicial que obligue al fiduciario a presentar una contabilidad completa. Esta Contabilidad Formal del Fiduciario debe explicar cada gasto y cada acción tomada desde que el Fiduciario comenzó. Si el fideicomiso ha existido durante décadas, entonces el fideicomisario debe dar cuenta de décadas de trabajo. Igualmente importante, si el juez considera que el incumplimiento del deber fiduciario causó daños, el juez puede imponer un recargo al fiduciario. Por lo tanto, ordenar un recargo significa que si el Fiduciario no puede recuperar los fondos, el Fiduciario debe utilizar sus fondos personales para reembolsar el Fideicomiso. El juez también tiene la facultad de destituir al fiduciario.
Teniendo esto en cuenta, otros recursos por incumplimiento del fideicomiso incluyen:
- Obtener una orden del juez que obligue al fiduciario a cumplir con sus obligaciones.
- Obtener una orden que prohíba al fiduciario actuar en incumplimiento.
- Destitución del fiduciario.
- Desplazar determinados bienes a manos de otro fiduciario.
- Reducir la retribución del fiduciario.
El incumplimiento del deber fiduciario y el tutor.
Un juez puede nombrar un tutor del patrimonio para los menores y tutores para los adultos incapacitados. El tutor tiene el deber de recaudar los bienes de la persona y luego administrarlos y preservarlos para el mejor interés del menor o de la persona incapacitada.
Si un tutor incumple el deber fiduciario que debe, puede ser personalmente responsable de los daños. Una parte interesada puede contratar a un abogado experto en litigios patrimoniales para llevar el asunto ante el tribunal. El juez puede ordenar una contabilidad formal de la tutela, recargar al tutor o incluso destituirlo.
Preguntas comunes sobre el incumplimiento del deber fiduciario.
¿Qué derechos tengo como beneficiario de un testamento?
En una época el beneficiario de una herencia tenía pocos derechos, y los albaceas tenían la sartén por el mango. Esto ha cambiado. Los cambios en la ley han dado a los beneficiarios derechos legales para reunir información y para impugnar más fácilmente las acciones del albacea. Cada situación es diferente, póngase en contacto con nosotros para una consulta gratuita y explique los hechos y circunstancias específicas de su situación.
¿Cuáles son los ejemplos comunes de incumplimiento del deber fiduciario?
Lo que un juez encontrará como un incumplimiento del deber fiduciario es específico de los hechos y difiere de un caso a otro, pero aquí hay algunos ejemplos comunes de acciones que los jueces creen que constituyen incumplimientos del deber fiduciario.
- No proporcionar la información requerida y solicitada a los beneficiarios de un fideicomiso;
- Malversación o fraude cometidos por el albacea o el fiduciario;
- Transferencia fraudulenta de activos de un patrimonio al fiduciario o a un miembro de la familia del fiduciario durante el proceso de administración del patrimonio sin permiso de los beneficiarios, especialmente si no es por el valor justo de mercado;
- Supervisión o inversión intencionada o negligente de los bienes de una herencia o de un fideicomiso;
- Dada la dificultad de los bienes de la herencia, no concluir el proceso de administración de una herencia en un tiempo razonable;
- Retirar bienes de una herencia por parte de un albacea o de un fideicomiso por parte de un fideicomisario sin la aprobación de los beneficiarios interesados;
- Incumplir los términos de un fideicomiso, incluyendo el no realizar las distribuciones a los beneficiarios de manera oportuna;
- Incumplir las instrucciones y los deseos del fallecido descritos en el testamento, y;
- A veces, tener un conflicto irresoluble entre un fideicomisario y un beneficiario puede ser motivo para destituir y sustituir al fideicomisario.
¿Puede un abogado de litigios patrimoniales ayudarme a evitar una reclamación por incumplimiento del deber fiduciario?
Sí, trabajar con un abogado de litigios patrimoniales con experiencia puede evitar conflictos, incluso evitar reclamaciones por incumplimiento del deber fiduciario.
Si usted está sirviendo como un fiduciario, como un agente bajo un poder notarial, ejecutor bajo un testamento o un fiduciario bajo un fideicomiso, le debe al beneficiario un nivel de deber y responsabilidad. Desgraciadamente, a veces, años más tarde, un hijo u otra persona interesada en sus servicios le reclama que ha incumplido su deber fiduciario. A veces estas reclamaciones son infundadas, a veces se basan en una visión retrospectiva 20/20, y otras veces son simplemente porque la persona interesada quiere una aclaración. Mientras actúe como fiduciario debe prepararse para estas reclamaciones. Si no lo hace, y si su información está incompleta años después, el tribunal puede multarle. Esta multa se llama Recargo.
Si usted está considerando aceptar el trabajo para servir como agente, albacea o fiduciario, es posible que no sea consciente de todas las responsabilidades que vienen con ese trabajo. Puede que simplemente desee ayudar a un amigo o a un familiar, pero es probable que no quiera verse envuelto en un costoso litigio o que le cobren un recargo por cometer accidentalmente un error del que sea personalmente responsable. En la mayoría de los casos, dentro de los términos de la mayoría de los poderes, se permite a los apoderados contratar a un asesor legal para que les ayude en el desempeño de sus funciones. Los fideicomisarios y albaceas casi siempre tienen la posibilidad de utilizar los fondos del patrimonio o del fideicomiso para contratar a un abogado litigante que les asesore.
¡Podemos ayudar!
Nuestros abogados, con amplia experiencia en asuntos de fideicomisos y patrimonios, pueden asesorarle y ayudarle a evitar trampas y escollos. Si actualmente se desempeña como agente, albacea o fiduciario, o si está considerando asumir esa responsabilidad fiduciaria, póngase en contacto con uno de nuestros experimentados abogados de litigios patrimoniales para que lo represente.
Precios razonables | Años de experiencia | Estamos con usted y luchamos por usted.
Si usted es un fiduciario, puede utilizar nuestro asesoramiento para evitar la responsabilidad personal y los litigios. Si usted es un beneficiario, podemos discutir los pros y los contras de perseguir una demanda por incumplimiento del deber fiduciario. Tanto el enjuiciamiento como la prevención de litigios patrimoniales son una gran parte de nuestra práctica como abogados de litigios patrimoniales. Las acciones de incumplimiento del deber fiduciario no son un trabajo a tiempo parcial para nosotros. Tratamos de hacer el proceso lo menos doloroso posible.
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